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    陕西丫丫麻将怎样带挂:宁波海运内幕交易案处罚决定披露当事人被罚21万

    作者:佚名 文章来源:本站原创 点击数: 更新时间:2020-1-23 下午 05:46:16

    星悦山东麻将 www.czab.com.cn 来源时间为:2019-10-28

    新浪财经讯10月28日,新疆证监局披露对内幕交易案的处罚决定。

    经查明,当事人存在以下违法事实:

    一、内幕信息的形成和公开过程

    2012年10月22日,浙江省能源集团有限公司(以下简称“浙能集团”)通过股权收购,成为宁波海运股份有限公司(以下简称“宁波海运”)的控股股东,间接持有宁波海运41.90的股份。

    2013年1月31日,浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》,并作出以下承诺:……(二)用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿?;跷镌耸湟滴竦南喙刈什诜戏煞ü婀娑ê椭泄ぜ嗷嵊泄毓嬖虻那疤嵯?,以适当的方式注入本公司(即宁波海运),或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。

    2017年11月15日,宁波海运召开资产重组方案策划会,会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》(以下简称《合作备忘录1号》),并确定宁波海运重组的总体方案:宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司(以下简称“富兴海运”)51股权,浙江浙能通利航运有限公司(以下简称“浙能通利”)60股权,宁波江海运输有限公司(以下简称“江海运输”)77股权和宁波北仑船务有限公司(以下简称“北仑船务”)39.2股权?;嵋橥本龆ㄔ谙陆锥瓮酵平肷虾::缡狄担牛┯邢薰荆ㄒ韵录虺啤昂:缂拧保┑绕渌甭卮竦墓啥┒┮恢滦卸诵?,以实现宁波海运并表北仑船务。

    2017年12月25日,宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项?;嵋樘致鄄⑷范ㄍü┒┮恢滦卸诵榉绞?,将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。

    2018年1月3日,宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。

    2018年1月4日,宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。

    2018年1月8日,海虹集团召开经营工作办公会,研究签订一致行动人协议。

    2018年1月17日,浙能集团董事会投资委员会召开会议,审议浙能集团所属海运资产重组事宜。

    2018年1月18日,浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。

    2018年1月19日,宁波海运发布重大事项停牌公告。

    2018年1月26日,宁波海运发布重大事项继续停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集团函告,浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划,该事项有可能构成重大资产重组,目前尚存在不确定性”。

    2018年2月2日,宁波海运发布重大资产重组停牌公告。

    综上,上述宁波海运重大资产重组事项,以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项,均属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项、第(三)项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公开。2018年1月9日,北仑船务全体董事、监事、高级管理人员接到通知,北仑船务作为宁波海运资产重组标的公司,董事、监事、高级管理人员不能再买卖宁波海运股票,胡某波作为北仑船务监事由此知悉内幕信息,成为内幕信息知情人。

    二、胡蒙菲内幕交易“宁波海运”情况

    胡蒙菲为胡某波配偶,2018年1月9日16时15分胡某波在家庭微信群中告知胡蒙菲“今天海总来通知了,不许我们买宁波海运”、“马上要停牌了”。

    “胡蒙菲”证券账户于2017年3月8日开立于股份有限公司宁波甬江大道证券营业部。胡蒙菲于2018年1月10日至2018年1月11日,累计8笔买入宁波海运股票21,400股,成交金额109,976元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损10,287.19元。上述交易由胡蒙菲通过其本人办公电脑下单操作。

    胡蒙菲证券账户对应的三方存管同名银行账户为账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知,胡蒙菲交易“宁波海运”资金主要为胡某波转入。

    胡蒙菲作为内幕信息知情人配偶,在买入宁波海运前胡某波明确告知其不能买入宁波海运股票,但胡蒙菲仍然操作买入。买入股票时间、交易资金转入时点与其获悉内幕信息时间基本一致,交易行为明显异常。

    上述事实,有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、微信记录、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

    三、林娜内幕交易“宁波海运”情况

    林娜为林某之女,2018年1月8日晚,林娜询问过父亲林某宁波海运重组事宜。

    (一)“林娜”账户在内幕信息敏感期内交易“宁波海运”情况

    “林娜”证券账户于2017年5月12日开立于股份有限公司上海平武路证券营业部?!傲帜取敝と嘶в?018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股,成交金额204,485元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损18,616.44元。上述交易均由林娜通过其本人手机下单操作完成。

    “林娜”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知,林娜交易“宁波海运”资金主要为其自有资金。

    (二)林娜买入“宁波海运”交易明显异常

    林娜证券账户自开户日(2017年5月12日)至交易“宁波海运”日(2018年1月10日)期间,未交易过“宁波海运”。林娜证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股,成交金额204,485元,单笔买入量和买入金额明显放大,且买入时点与其获悉内幕信息时间基本一致,相关交易行为明显异常。

    上述事实,有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

    四、丁园芳内幕交易“宁波海运”情况

    在内幕信息敏感期内,丁园芳共使用两个证券账户交易“宁波海运”:

    (一)2008年5月14日,丁园芳于证券股份有限公司宁波市镇明路证券营业部(以下简称“中信建投证券账户”)开立证券账户。

    “丁园芳”中信建投证券账户于2017年12月27日至29日,分3笔买入宁波海运股票20,100股,成交金额102,603元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损8,969.83元?!岸≡胺肌敝行沤ㄍ吨と嘶蛉肽êT斯善庇啥≡胺纪ü浔救耸只桶旃缒韵碌ゲ僮?。

    “丁园芳”中信建投证券账户对应的三方存管同名银行账户为账户。根据笔录及银行流水可知,丁园芳交易“宁波海运”资金为其自有资金。

    (二)2017年10月13日,丁园芳于广州证券股份有限公司宁波江东北路证券营业部(以下简称“广州证券账户”)开立证券账户。

    “丁园芳”广州证券账户自2017年12月27日,单笔买入宁波海运股票3,600股,成交金额18,396元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损1,624.05元?!岸≡胺肌惫阒葜とと嘶Ы灰啄êT斯善庇啥≡胺纪ü浔救耸只碌ゲ僮?。

    “丁园芳”广州证券账户对应的三方存管同名银行账户为工商银行账户。根据笔录及银行流水可知,丁园芳交易“宁波海运”资金为其自有资金。

    上述事实,有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

    五、严凯歌内幕交易“宁波海运”情况

    “严凯歌”证券账户于2016年5月13日开立于股份有限公司宁波江澄北路证券营业部。2018年1月4日,“严凯歌”证券账户单笔买入宁波海运股票21,300股,成交金额109,908元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损10,685.28元。上述交易均由严凯歌通过其本人手机下单操作。

    “严凯歌”证券账户对应的三方存管同名银行账户为账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知,严凯歌交易“宁波海运”资金为他人归还借款。

    上述事实,有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、通讯记录、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

    六、陈明内幕交易“宁波海运”情况

    “陈明”证券账户开立于光大证券股份有限公司宁波中山西路证券营业部。2017年11月17日至2017年12月27日,“陈明”证券账户分5笔累计买入40,700股“宁波海运”,成交金额219,192元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票,账面亏损29,643元。上述交易均由陈明通过其本人手机下单操作。

    “陈明”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国工商银行账户。根据陈明询问笔录及证券账户银证转账记录,陈明交易“宁波海运”资金为其自有资金。

    上述事实,有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

    胡蒙菲的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

    新疆证监局依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令胡蒙菲依法处理非法持有的证券,并处以3万元???。

    林娜的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令林娜依法处理非法持有的证券,并处以3万元???。

    丁园芳的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令丁园芳依法处理非法持有的证券,并处以5万元???。

    严凯歌的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令严凯歌依法处理非法持有的证券,并处以5万元???。

    陈明的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:责令陈明依法处理非法持有的证券,并处以5万元???。

    五位当事人总共被???1万元。

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